首页 > 证券从业考试培训 >正文

19年证券从业考试真题及答案参考(四)

日期: 2021-06-28 17:17:32 作者: 范海霞

  乐考网小编陪伴大家一起学习,小编每天都会分享证券从业资格考试复习资料,今天为大家带来了19年证券从业考试真题及答案参考(四),内容如下:

  提醒:证券从业考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一样。

  31、客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,对证券发行人的权利包括()等

  Ⅰ.提案和表决

  Ⅱ.参加证券持有人会议

  Ⅲ.配售股份的认购

  Ⅳ.请求返还股本

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】 A

  32、证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确以下()内容

  Ⅰ.参与决策的人员

  Ⅱ.决策流程

  Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】 B

  33、证券公司应当披露()的薪酬管理信息。

  Ⅰ.董事

  Ⅱ.监事

  Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】 A

  34、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。

  Ⅰ.市场影响

  Ⅱ.服务方式

  Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【答案】 A

  35、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。

  Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ、部门规章 Ⅳ、自律管理业务规则

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【答案】 C

  36、集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本情况 Ⅲ、合同的成立与生效的条件 Ⅳ、集合计划信息披露

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】 A

  37、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为()

  A.证券经纪业务资格

  B.财务顾问业务资格

  C.证券保荐与承销业务资格

  D.证券自营业务资格

  【答案】 C

  38、封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人()。

  A.不得申请赎回

  B.可以申请赎回

  C.可在任何时间、场所申请赎回

  D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

  【答案】 A

  39、证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的,监督机构依法可采取的措施包括()。

  Ⅰ.没收违法所得

  Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

  Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】 D

  40、设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。

  Ⅰ.2

  Ⅱ.3

  Ⅲ.4 Ⅳ.5

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅰ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅳ、Ⅰ

  【答案】B

  乐考网为帮助考生巩固知识,为此乐考网小编整理了19年证券从业考试真题及答案参考(四),希望大家能够认真做题。更多关于证券从业考试历年真题分享,请访问乐考网。

复制本文地址:http://www.ecuawm.com/lhqdw/1062.html

免费真题领取
资料真题免费下载