第 1 题
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以( )的罚款。
A、3 万元以上 20 万元以下
B、3 万元以上 10 万元以下
C、3 万元以上 30 万元以下
D、5 万元以上 50 万元以下
【正确答案】C
发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用途的，责令改正,对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际 控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告，并处以 30 万元以上
60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。
第 2 题
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容不包括( )。
A、增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为
B、相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形
C、律师和独立财务顾问是否充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况
D、标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效
【正确答案】C
略。
第 3 题
( )事项非经载明于章程，不生效力。
A、相对记载
B、任意记载
C、绝对记载
D、协商记人
【正确答案】A
相对记载事项公司章程的相对记载事项，是指法律列举规定了某些事项，但这些事项是否记入公司章程， 全由章程制定者决定。相对记载事项，非经载明于章程，不生效力。
第 4 题
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告， 由中国证监会予以变更登记。
A、2
B、3
C、4
D、5
【正确答案】D
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监 会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
第 5 题
从业人员取得执业证书后，辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构 应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。
A、7
B、10
C、15
D、20
【正确答案】B
从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合 同的,聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
