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基金从业法律法规章节考点:基金职业道德

日期: 2020-11-27 15:07:37 作者: 范海霞

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基金职业道德

第一节、道德与职业道德

1、理解道德、职业道德与基金职业道德的关系

2、理解道德与法律的联系和区别

联系:目的一致,内容交叉;功能互补,相互促进

区别:表现形式,内容结构,调整范围,调整手段4个方面不同

第二节、基金职业道德规范

1、掌握基金职业道德规范的内容

包含六项内容:守法合规(最基础的要求);诚实守信(核心规范);专业谨慎;客户至上;忠诚尽责;保守秘密。

(1)、掌握守法合规的含义和基本要求

最基础的道德要求,要求做到:熟悉道德法律规范;遵守道德法律规范

(2)、掌握诚实守信的含义及基本要求

是核心道德规范,要求:不得欺诈客户,不得内幕交易操纵市场,不搞不正当竞争。

(3)掌握专业审慎的含义及基本要求

具备专业知识和能力,要求:持证上岗,持续学习,审慎开展职业活动。

(4)、掌握客户至上的含义及基本要求

一切从投资者根本利益出发,要求:客户利益优先,公平对待客户。

(5)、掌握忠诚尽责的含义及基本要求

调整基金从业人员与所在机构之间的关系,要求:廉洁公正,忠诚敬业

(6)、掌握保守秘密的含义及基本要求

是从业人员的法定义务,不得泄露客户和所属机构的相关信息。包含三类秘密(商业秘密,客户秘密,内幕信息)。要求做到:保守客户秘密,不得泄露所属机构的商业机密;不得泄露在执业活动中获得的内幕信息。

第三节、基金职业道德教育和修养

考点:理解基金职业道德教育与修养的内容与途径

职业道德教育内容有两点:培养职业道德观念;灌输基金职业道德规范

五种职业道德教育途径:岗前教育,岗位教育,基金协会自律,树立道德典型,社会监督。

职业道德修养的方法:树立正确的道德观念;领会规范内容;积极参加道德实践。

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